1.银监会现场检查指南银监会现场检查指南(共4篇) 篇1:银监会现场检查指南 信息系统现场检查指南(架构) 为了规范和指导信息系统现场检查工作,提高信息系统现场检查的水平,确保信息系统 现场检查的质量,特制定本指南。 一、检查目的 (一)了解和掌握银行业金融机构信息系统管理组织体系、工作制和科技制度建设情况,以及从业人员有关业务、技术https://www.360wenmi.com/f/fileyb52ojcj.html

2.中国银监会行政处罚办法银监会及其派出机构应当将行政处罚决定书等有关行政处罚信息录入行政处罚信息管理系统。必要时可向有关部门和机构披露银行业金融机构和工作人员的处罚情况。 第十二条 银监会及其派出机构参与行政处罚的工作人员应当保守案件查办中获悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私。 https://www.moj.gov.cn/pub/sfbgw/flfggz/flfggzbmgz/201509/t20150925_145686.html

3.办公厅关于建立银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度的通知各银监局,各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司、邮政储蓄银行、银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司: 现将《银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度(试行)》印发给你们,自2014年1月1日起施行。 2013年12月24日 https://www.66law.cn/tiaoli/50175.aspx

4.银监会三个办法一个指引全文第五条贷款人应完善内部控制机制,实行贷款全流程管理,全面了解客户信息,建立流动资金贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制,将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位,并建立各岗位的考核和问责机制。 第六条贷款人应合理测算借款人营运资金需求,审慎确定借款人的流动资金授信总额及具体贷款的额度,不得超过借款人的https://www.360doc.cn/document/34132952_567086034.html

5.银监会党委:领导干部长期隐瞒妻子国籍被行政降级为全面加强对整改工作的领导,银监会党委第一时间成立巡视整改工作领导小组及工作机构,全面承担起巡视整改组织领导和推动任务。党委书记、主席尚福林同志担任领导小组组长,党委班子其他同志为成员,一名党委委员兼任领导小组办公室主任。银监会系统36家银监局、306家银监分局、9家会管金融机构及各协会、杂志社等党委均成立了https://www.guancha.cn/politics/2016_04_27_358372.shtml

6.《北京银监局行政处罚信息公开表》北京银监局行政处罚信息公开表 (中国农业银行北京朝阳支行) 行政处罚决定书文号 京银监发 〔2009 〕99 号 被处罚当事人 个人姓名 —— 单位 名称 中国农业银行北京朝阳支行 法定代表人(主要负责人)姓名 李兵 主要违法违规事实(案由) 当事人遗失金融许可证原件。 https://m.haiwainet.cn/mip/352345/2016/0630/content_30052547_1.html

7.贵州银监局机关行政处罚信息公开表(陈来自北京贵州银监局机关行政处罚信息公开表 (陈元新) 行政处罚决定书文号 黔银监罚决字〔2018〕14号 被处罚当事人姓名或名称 个人姓名 陈元新(贵阳银行股份有限公司双龙航空港支行) 单位 名称 法定代表人(https://weibo.com/1403239057/H7EcktM3C