1.中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(2019年修订版)第十三条各级机构原则上应在立案之日起3个月内对案件责任人员做出处理决定,并在决定后5个工作日内向银保监会和上级机构报告。对确需延长案件办理时间的,应征得银保监会或其省级派出机构同意。 第十四条违规员工涉嫌犯罪的,应移送司法机关处理。 违规行为处理的各环节均应实行回避制度,与违规员工或违规行为有利害关系https://www.meipian.cn/3phm4gl9

2.北京银行(601169)违规记录新浪财经文件批号 京银保监罚决字[2019]38号 批复原因 员工大额消费贷款违规行为长期未有效整改,同业业务专营部门制改革不到位,同业投资违规接受第三方金融机构信用担保。 批复内容 罚款100万元。 处理人 中国银保监会北京监管局 处罚决定 公告日期:2019-09-03 标题 北京银行股份有限公司收到中国银保监会北京监管局京银保监罚http://money.finance.sina.com.cn/corp/go.php/vGP_GetOutOfLine/stockid/601169.phtml

3.中华人民共和国司法部胡卫列会见香港律师会代表团 “一带一路” 法治同行 习近平同越共中央总书记苏林举行会谈 全面依法治国 习近平:坚定不移走中国特色社会主义法治道路…… 特稿|善法天下治——推动世界法治文明进步的中国力量 为中国式现代化贡献法治力量——从全国两会看法治中国建设新进展 https://www.moj.gov.cn/

4.中国银行保险监督管理委员会令[2022]1号银行保险机构关联交易摘要:重大影响,是指对法人或组织的财务和经营政策有参与决策的权力,但不能够控制或者与其他方共同控制这些政策的制定。包括但不限于派驻董事、监事或高级管理人员、通过协议或其他方式影响法人或组织的财务和经营管理决策,以及银保监会或其派出机构认定的其他情形。 https://www.shui5.cn/article/9c/149461.html

5.信美人寿欺骗投保等违法董事长杨帆遭银保监会警告银保监会网站今日公布的行政处罚决定书(银保监罚决字〔2019〕3号)显示,信美人寿保险相互社存在未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率;欺骗投保人、被保险人或者受益人两宗违法行为。中国银行保险监督管理委员会对其处以罚款合计65万元。此外,时任董事长杨帆和时任副总经理兼总精算师曾卓对上述违法行为负有直https://finance.eastmoney.com/a/201904121095357047.html

6.中国银保监会行政处罚办法(六)处罚种类与幅度是否适当。第五十三条 行政处罚委员会审议会议由主任委员主持,每次参加审议会议的委员不得少于全体委员的三分之二。第五十四条 参会委员应当以事实为依据,以法律为准绳,坚持专业判断,发表独立、客观、公正的审议意见。第五十五条 行政处罚委员会审议会议采取记名投票方式,各委员对审理意见进行投票表决http://m.law-lib.com/law/law_view.asp?id=692831&page=7

7.国家金融监督管理总局湖北监管局发布行政处罚信息,汉2021年,原中国银保监会、住房和城乡建设部、中国人民银行曾联合印发了《关于防止经营用途贷款违规流入房地产领域的通知》,规定银行经营性贷款不能流向房地产领域,同时要求银行加强贷款“期限、抵押物、贷中贷后”管理,以及加强银行内控及中介管理等内容。而去年,一份“恒大所欠银行贷款明细列表”在网络中流传,汉口银行https://xueqiu.com/3770945218/288147805

8.信托从业人员管理自律公约(三)具备必要的专业知识、行业经验和管理能力,充分了解相关法律法规、监管规定以及信托产品的法律关系、交易结构、主要风险和风险管控方式; (四)中国银保监会规定的其他条件。 信托经理从业人员出现以下情形之一,其任职应被取消且三年内不得再被聘为信托经理: http://www.xtxh.net/xtxh/disciplineconvent/45756.htm

9.《银行业保险业消费投诉处理管理办法》(中国银行保险监督管理委员第五条各相关行业协会应当充分发挥在消费纠纷化解方面的行业自律作用,协调、促进其会员单位通过协商、调解、仲裁、诉讼等方式妥善处理消费纠纷。 第六条中国银行保险监督管理委员会(以下简称“中国银保监会”)是全国银行业保险业消费投诉处理工作的监督单位,对全国银行业保险业消费投诉处理工作进行监督指导。 https://www.bankofbbg.com/bbgow/2021-09/22/article_2021092210274012247.html

10.中国人民银行中国银行保险监督管理委员会关于实施银行业金融为提高银行业金融机构对金融消费者投诉管理的规范化和标准化,加强金融管理部门对银行业金融消费者投诉数据的调查统计和研究分析,切实保护金融消费者合法权益,防控系统性金融风险,人民银行和银保监会联合制定的《金融消费者投诉统计分类及编码 银行业金融机构》行业标准(以下简称《投诉分类及编码》标准)以银发[2018]211号https://m.66law.cn/tiaoli/18914.aspx