1.中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(2019年修订版)第十三条各级机构原则上应在立案之日起3个月内对案件责任人员做出处理决定,并在决定后5个工作日内向银保监会和上级机构报告。对确需延长案件办理时间的,应征得银保监会或其省级派出机构同意。 第十四条违规员工涉嫌犯罪的,应移送司法机关处理。 违规行为处理的各环节均应实行回避制度,与违规员工或违规行为有利害关系https://www.meipian.cn/3phm4gl9

2.非银行金融机构行政许可事项实施办法(九)权益性投资余额原则上不得超过本企业净资产的50%(含本次投资金额);作为财务公司控股股东的,权益性投资余额原则上不得超过本企业净资产的40%(含本次投资金额);国务院规定的投资公司和控股公司除外。 (十)国家金融监督管理总局规章规定的其他审慎性条件。 https://www.cj.gov.cn/p142/zxfgtl/20231124/204639.html

3.2021全年保险罚单总额近3亿元监管风暴下财险罚单大银保监会2021年对保险行业处罚力度空前 罚单总金额近3亿元 财险占比超64% 保险与每个人的生活息息相关。随着保险行业的竞争日趋激烈,居民在买保险过程中面临的“坑”也不少。刚刚过去的2021年,保险行业更是遭遇了“最严监管”。全球知名会计师事务所普华永道近日发布的《2021年度保险行业监管处罚分析》数据显示,202https://www.chinanews.com.cn/cj/2022/01-27/9662927.shtml

4.中国银保监会行政处罚办法不符合接收标准的,应当退回立案调查部门并说明理由。第四十九条 行政处罚委员会办公室接收案件材料后,应当基于调查报告载明的违法事实和责任人员,从调查程序、处罚时效、证据采信、事实认定、行为定性、处罚种类与幅度等方面进行审理,对案件审理意见负责。第五十条 有下列情形之一的,行政处罚委员会办公室应当请立案调查部门http://m.law-lib.com/law/law_view.asp?id=692831&page=7

5.7月金融机构合计被罚2.44亿;平安银行被罚金额最多;多家中小银行因关联交7月金融业合计收到1018张罚单,合计处罚金额2.44亿,环比6月减少12.58%。其中银保监会、央行开出的罚单数量、处罚金额居前,央行7月处罚力度大于今年上半年月均水平。从不同类型金融机构来看,银行、保险依然是罚单、处罚金额居前的金融机构。 银行业处罚排行榜显示,7月领罚单最多的银行是农业银行,邮储银行、工行分别排https://finance.eastmoney.com/a/202308072805063011.html

6.监管发威这6家银行被重罚1.5亿元时隔半年,银保监会再度批量公布大额罚单,包括浙商银行、民生银行、渤海银行、中信银行、光大银行和交通银行总计六家银行被罚,罚金总额达1.563亿元。强监管威力不止于此,由于此次各银行处罚金额均超500万,属于“重大行政处罚”,业内人士预计受罚银行后续包括上市、再融资等事项恐均会受阻。 http://m.jpm.cn/article-64886-1.html

7.中国银保监会行政处罚办法《中国银保监会行政处罚办法》已于2020年4月9日经中国银保监会2020年第3次委务会议通过。现予公布,自2020年8月1日起施行。 主席 郭树清2020年6月15日中国银保监会行政处罚办法第一章 总则第一条 为规范中国银行保险监督管理委员会(以下简称银保监会)及其派出机构行政处罚行为,维护银行业保险业市场秩序,根据《中http://www.fazhangmen.com/a/news/experience/2020/0731/13757.html

8.中国银保监会关于进一步规范汽车金融业务的通知(十三)加强监督管理。金融机构应对照通知要求开展自查自纠,发现问题及时整改。对金融机构存在违反法律法规和本通知规定的,银保监会及其派出机构可依法采取监管措施或者实施行政处罚。 中国银保监会 2022年12月27日 (此件发至银保监分局和地方法人银行机构,企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司) http://www.gxgba.com/page129?article_id=16331

9.光大银行(601818)公司公告回复: 一、申请人受到的行政处罚情况及相应整改措施 自2015年1月1日至2018年12月31日,申请人及其境内分支机构、四家境内控股子公司1被境内监管部门处以行政处罚共185笔,涉及罚款金额约6,171.1976万元,没收违法所得金额约666.7384万元,相关处罚涉及的罚款及没收违法所得款项均已缴清。具体情况如下: 被中国银保监会https://q.stock.sohu.com/cn,gg,601818,3421276101.shtml