1.中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(2019年修订版)第十三条各级机构原则上应在立案之日起3个月内对案件责任人员做出处理决定,并在决定后5个工作日内向银保监会和上级机构报告。对确需延长案件办理时间的,应征得银保监会或其省级派出机构同意。 第十四条违规员工涉嫌犯罪的,应移送司法机关处理。 违规行为处理的各环节均应实行回避制度,与违规员工或违规行为有利害关系https://www.meipian.cn/3phm4gl9

2.头条文章行政处罚决定书文号:宁银保监罚决字〔2020〕14号 被处罚当事人姓名或名称:宁夏天明保险代理有限责任公司、蔡昭 主要违法违规事实:未按相关规定向中国银保监会报告分支机构设立事项 行政处罚依据:《保险专业代理机构监管规定》第七十条 行政处罚决定:对宁夏天明保险代理有限责任公司予以警告并处0.5万元罚款的行政处罚,对https://card.weibo.com/article/m/show/id/2309404624028382920831

3.中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法(五)最近1年无严重违法违规行为或因内部管理问题导致的重大案件,或者相关违法违规及内部管理问题已整改到位并经银保监会或其派出机构认可; (六)银保监会规章规定的其他审慎性条件。 第五十六条 农村商业银行、农村合作银行、村镇银行在注册地辖区内设立分理处,农村信用合作联社、农村信用联社在注册地辖区内设立信用社、http://www.law-lib.com/law/law_view.asp?id=758284&page=2

4.重磅丨银保监会发布融资租赁监管暂行办法(附全文)在不得进行的业务方面,增加了“银保监禁止开展的其他业务或活动”,扩大了禁止开展的业务或活动的限制范围。 对融资租赁公司进口租赁物涉及配额、许可等管理的,应由租赁物购买方或产权所有方按有关规定办理手续,增加了“另有约定的除外”,也就是说对该条规定增加了例外情况的处理空间。 http://kingtechfin.com/article-detail/4b80b637357e931c9452db840a

5.四川省银行业协会门户网站中国银保监会下发《关于预防 银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》 为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制,防控银行保险机构案件风险,促进银行业保险业健康发展,中国银保监会下发了《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》。基本原则为:加强党的领导和党的建设;坚持健全长效http://applyadmin.scaob.com/go-a5140.htm

6.中国银保监会非银行金融机构行政许可事项实施办法全文(十二)银保监会规章规定的其他审慎性条件。 第九条 成员单位作为财务公司出资人,应当具备以下条件: (一)依法设立,具有法人资格。 (二)具有良好的公司治理结构或有效的组织管理方式。 (三)具有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录。 (四)经营管理良好,最近2年无重大违法违规行为,或者已整改到位并经银保监会或其派https://law.esnai.com/view/195959/