1.反洗钱大额交易和可疑交易报告《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》以附表的形式规定了大额和可疑交易报告的要素内容。这5张附表是:大额交易报告要素内容列表、银行业金融机构可疑交易报告要素内容列表、证券期货业金融机构可疑交易报告要素内容列表、保险业金融机构可疑交易报告要素内容列表、通用可疑交易报告要素内容列表。 https://www.meipian.cn/21nhtq14

2.银监会颁布《商业银行授信工作尽职指引》(全文)第二十五条商业银行应对客户的非财务因素进行分析评价,对客户公司治理、管理层素质、履约记录、生产装备和技术能力、产品和市场、行业特点以及宏观经济环境等方面的风险进行识别,风险提示参见《附录》中的“非财务因素分析风险提示”。 第二十六条商业银行应对客户的信用等级进行评定并予以记载。必要时可委托独立的、资质和https://news.sina.com.cn/o/2004-07-25/19373196168s.shtml

3.重磅!国家金融监管总局印发《商业银行资本管理办法》为贯彻落实中央金融工作会议精神,全面加强金融监管,国家金融监督管理总局制定了《商业银行资本管理办法》(以下简称《资本办法》),进一步完善商业银行资本监管规则,推动银行强化风险管理水平,提升服务实体经济质效。《资本办法》自2024年1月1日起正式实施。 《资本办法》立足于我国商业银行实际情况,参考国际监管改革最新成果,https://finance.eastmoney.com/a/202311012891022318.html

4.银保监会等就《商业银行资本管理办法(征求意见稿)》答记者问为进一步完善商业银行资本监管规则,推动银行提升风险管理水平,提升银行服务实体经济的质效,中国银保监会会同中国人民银行开展《商业银行资本管理办法(试行)》(以下简称《资本办法》)的修订工作,形成了《商业银行资本管理办法(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》),面向社会公开征求意见,有关部门负责人就上述制度回答了记http://www.scio.gov.cn/xwfb/bwxwfb/gbwfbh/yxbxjgwyh/202303/t20230320_708235.html

5.头条文章以债券为例,若以短期交易获利为目的归入交易账簿时,应当计提市场风险资本;若以流动性管理为目的购买债券时,需归入银行账簿,并计提信用风险资本。 2.1 监管规则变动解读及影响分析 征求意见稿以“清单”的形式明确了交易账簿和银行账簿的划分标准,提出了账簿间转移等要求,基于现行法开展相关工作的商业银行需逐项评估带来的https://m.weibo.cn/ttarticle/p/show?id=2309404871583528255775

6.农村商业银行工作人员违规行为处理暂行办法.pdf免费在线预览全文 ⅩⅩ农村商业银行工作人员违规行为处理暂行办法 第一章总则 第一条为了贯彻实施监管部门和省农村信用联社各项规章制 度,强化内部管理,防范金融风险,促进我行(含各分支机构)依法 合规经营,根据有关法律、法规、行政规章和本行各项规章制度,制 定本办法。 第二条本办法所称违规行为,是指本行总行机https://max.book118.com/html/2024/0619/7064046016006123.shtm

7.中国银行关于下发《中国银行国际结算业务基本规定》等文件的通知各省、自治区、直辖市分行,计划单列市、经济特区分行,沈阳市、长春市、哈尔滨市、南京市、武汉市、广州市、成都市、西安市、杭州市、济南、浦东分行,总行营业部: 为进一步贯彻落实国家关于外汇体制改革的政策、规定和办法,规范和完善我行国际结算业务,总行根据中国人民银行和国家外汇管理局发布的关于结售汇、进出口核销https://m.gaodun.com/guoshui/674260.html

8.赣南日报数字报本公司关联交易的定价政策执行本公司贷款利率管理办法,定价政策与其他客户同类授信条件一致。 (六)外部审计机构情况。 本公司年报审计为江西中富会计师事务所有限公司。 第三章 风险与对策 公司面临的主要风险有信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、信息技术风险以及声誉风险等方面的风险,这是银行机构共同面临的https://szb.gnrbs.cn/html/2023-08/04/content_95768_16391426.htm

9.证券从业资格证考前复习金融市场基础知识证券服务机构证从知识风险管理 降低搜寻成本和信息成本 1.1.1.3 考点三 直接融资与间接融资 1.2 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 中国的金融体系与多层次资本市场 第一节 中国的金融体系 第二节 中国的多层次资本市场 历史和现状及影响因素 金融中介机构体系 央行与货币政策 https://blog.csdn.net/weixin_44999258/article/details/130381689

10.银监会周末连发三文这些事儿银行以后都不能再干了这三份政策文件分别为《商业银行委托贷款管理办法》、《商业银行股权管理暂行办法》和《商业银行大额风险暴露管理办法(征求意见稿)》,矛头指向银行股东乱象、影子银行乱象等行为,亦是契合穿透性监管思路的体现。 委托贷款管理:对资金用途等列出“负面清单” 银监会于1月6日发布《商业银行委托贷款管理办法》(以下简称《https://news.cctv.com/2018/01/08/ARTIVx0RM8qjPccesaPQUYwn180108.shtml