1.商业银行风险预警模型试运行根据《指引》,风险预警指标体系包括定量指标和定性指标两部分。定量指标由资本充足度、 信用风险、市场风险、经营风险和流动性风险等5项分类指标组成,共22个指标;定性指标包括6项 分类指标,分别为管理层评价、经营环境、公司治理、风险管理与内控、信息披露和重大危机事件 http://www.jscj.com/tax/58/8197.php

2.第5页商业银行市场风险管理指引中国银行业监督法律法规第5页 商业银行市场风险管理指引[接上页] 第三十条 商业银行的内部审计部门应当定期(至少每年一次)对市场风险管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价。内部审计应当既对业务经营部门,也对负责市场风险管理的部门进行。内部审计报告应当直接提交给董事会。董事会应当督促高级管理层对https://code.fabao365.com/law_241757_5.html

3.法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引反洗钱法规厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》,识别、评估洗钱和恐怖融资(以下统称洗钱)风险,优化反洗钱和反恐怖融资(以下统称反洗钱)资源配置,制定和实施与其风险相称的管理策略、政策和程序,提升反洗钱工作有效性,根据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国反恐怖主义法》等法律法规,制定本指引。https://fund.pingan.com/main/a/20210928/60090.shtml

4.商业银行并购贷款风险管理指引现将修订后的《商业银行并购贷款风险管理指引》印发给你们,并就有关事项通知如下: 一、银行业金融机构要积极支持优化产业结构,按照依法合规、审慎经营、风险可控、商业可持续的原则,积极稳妥开展并购贷款业务,提高对企业兼并重组的金融服务水平。https://m.database.caixin.com/m/2024-07-26/102220174.html

5.规避风险商业银行合规风险管理指引发布(全文)中新社北京十月二十五日电 中国银监会对外发布了《商业银行合规风险管理指引》。银监会今天在此间介绍说,近年来,全球银行业的风险管理技术得到了快速发展。国内已有多家金融机构建立了合规管理部门,加强机构自身的风险管理已成共识。 该负责人指出,《指引》是银行业风险监管的一项核心制度。从高层做起,商业银行应树立风https://www.chinaqw.com/tzcy/zfdx/200610/26/49404.shtml

6.论商业银行立体型声誉风险防控模式——以湖北省为例中国银监会于2009年8月25日正式发布了商业银行声誉风险管理指引。首先,对商业银行声誉风险进行了明确的界定,认为声誉风险是指由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险;重大声誉事件是指造成银行业重大损失、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉事件。其次,明http://wto.zuel.edu.cn/2013/1210/c7654a210203/pagem.htm

7.2021保险行业监管发文年度盘点13个精算师《管理规定》共计7章、85条,主要内容:一是新增公司治理专门章节,二是将风险管理作为专门章节,三是优化股权结构设计,四是优化经营原则及相关要求,五是增补监管手段和违规约束。 05 《关于明确保险中介市场对外开放有关措施的通知》 《通知》共三条,第一条大幅取消外资保险经纪公司的准入限制,不再要求股东经营年限、https://www.shangyexinzhi.com/article/4557358.html

8.《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》据2010年6月1日中国银行业监督管理委员会第98次主席 会议《关于修改〈商业银行集团客户授信业务风险管理指引〉 的决定》修改) 第一章总则 第一条为切实防范风险,促进商业银行加强对集团客户授 信业务的风险管理,根据《中华人民共和国银行业监督管理 法》、《中华人民共和国商业银行法》,制定本指引。 https://m.book118.com/html/2024/0319/6201202005010103.shtm

9.商业银行集团客户授信业务风险管理指引(中国银行业监督管理委员会2003年第5号令颁布实施 根据2010年6月1日中国银行业监督管理委员会第98次主席会议《关于修改〈商业银行集团客户授信业务风险管理指引〉的决定》修改) 第一章 总则第一条 为切实防范风险,促进商业银行加强对集团客户授信业务的风险管理,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民http://m.law-lib.com/law/law_view.asp?id=376846

10.中国银监会关于印发《商业银行并购贷款风险管理指引》的通知为规范银行并购贷款行为,提高银行并购贷款风险管理能力,加强银行业对经济结构调 整和资源优化配置的支持力度,保持经济平稳较快发展,促进行业整合和产业升级,我会制 订了《商业银行并购贷款风险管理指引》。 第一章总则 第二章风险评估 第三章风险管理 第四章附则 http://m.zichanjie.com/article/535113.html

11.(风险管理)商业银行市场风险资本计量内部模型法监管指(风险管理)商业银行市场风险资本计 量内部模型法监管指引 商业银行市场风险资本计量内部模型法监管指引 第一章总则 第一条为促进商业银行提高市场风险管理水平,保障商业银行安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监 督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,制定本指引。 第二条本指引适用于《中国银行https://doc.mbalib.com/view/1380daec4ee894e85922758a800bd525.html

12.根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于董事会的合规管理根据《商业银行合规风险管理指引》第十条,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,除BCD三项外,还履行商业银行章程规定的其他合规管理职责。A项属于高级管理层的合规管理职责。 以上是关于根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于董事会的合规管理职责的是( )。[2015年10月模拟题]A任命合规负责人,并https://guangzhou.huatu.com/tiku/3241466.html

13.银监会周末连发三文这些事儿银行以后都不能再干了新华网北京1月8日电(闫雨昕)2018年伊始的第一个周末,银监会便连发三文,市场将其解读为强监管的信号将会在新年得到延续。这三份政策文件分别为《商业银行委托贷款管理办法》、《商业银行股权管理暂行办法》和《商业银行大额风险暴露管理办法(征求意见稿)》,矛头指向银行股东乱象、影子银行乱象等行为,亦是契合穿透性监https://news.cctv.com/2018/01/08/ARTIVx0RM8qjPccesaPQUYwn180108.shtml