（三）了解理财师工作流程及主要内容；（四）了解国内外个人理财业务的发展状况；（五）了解理财师的队伍迅速扩张原因及职业特征；（六）掌握理财师的执业资格要求；
（七）了解理财师所承担的社会责任。
（一）了解中国的法律体系；（二）掌握民事法律关系
（六）了解个人外汇业务涉及的法律法规；
（一）掌握金融市场的特点、功能、分类及构成要素；（二）掌握货币市场及其在个人理财中的运用；（三）掌握债券市场及其在个人理财中的运用；（四）掌握股票市场及其在个人理财中的运用；
（五）掌握金融衍生品市场及其在个人理财中的运用；
（六）掌握外汇市场及其在个人理财中的运用；
（七）掌握保险市场及其在个人理财中的运用；
（八）熟悉贵金属及其他投资市场在个人理财中的运用。四、金融投资产品
（一）掌握资管新规的主要内容；
（二）了解银行代销金融产品的分类及销售原则；
（三）掌握银行理财产品的分类、特点、风险及法律约束；
（五）掌握基金的特点、分类、要素、风险及法律约束；（六）掌握银行代理保险产品的分类、要素、风险及法律
约束；
（七）掌握信托产品、保险资产管理计划、券商资产管理计划、基金子公司产品、期货资产管理产品等资产管理产品的主要业务类型、产品特征、风险、法律约束及投资注意事项；（八）掌握国债、贵金属及合伙制私募基金等金融投资产品的分类、要素、风险及法律约束。
五、客户分类与需求分析
（一）熟悉理财师了解客户需求的重要性及主要内容；（二）熟悉客户的分类方法及需求分析；（三）掌握生命周期理论及其与客户需求分析的关系；（四）掌握理财师了解客户的方法。
六、理财规划计算工具与方法
七、理财师的工作流程和方法（一）熟悉理财师的工作流程；
（二）熟悉收集客户信息的必要性和技巧,以及客户信息的分析方法；
（四）掌握理财规划方案的内容及要点；
（五）熟悉理财规划方案执行过程中的原则及注意事项；
八、理财师金融服务技巧
本考试大纲和辅导教材是2024年及以后一个时期考试命题的依据，也是应考人员备考的重要资料，考试范围限定于大纲范围内，但不局限于辅导教材内容。
如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。