1.银监会颁布《商业银行授信工作尽职指引》(全文)第二十五条商业银行应对客户的非财务因素进行分析评价,对客户公司治理、管理层素质、履约记录、生产装备和技术能力、产品和市场、行业特点以及宏观经济环境等方面的风险进行识别,风险提示参见《附录》中的“非财务因素分析风险提示”。 第二十六条商业银行应对客户的信用等级进行评定并予以记载。必要时可委托独立的、资质和https://news.sina.com.cn/o/2004-07-25/19373196168s.shtml

2.SBLC(standbylettersofcredit)备用信用证如何使用如果贷款由中国商业银行提供,根据《商业银行并购贷款风险管理指引》(银监发[2015]5号),并购交易价款中并购贷款所占比例不应高于60%,并购贷款期限不超过七年。 (NDRC)国家发展和改革委员会于2015年9月发布《关于推进企业发行外债备案登记制管理改革的通知》(发改外资[2015]2044号),“本通知所称外债,是指境内企业https://www.meipian.cn/4ylqjbq1

3.企业内部控制应用指引企业内部控制应用指引第1号——组织架构 第一章总则 第一条为了促进企业实现发展战略,优化治理结构、管理体制 和运行机制,建立现代企业制度,根据《中华人民共和国公司法》等 有关法律法规和《企业内部控制基本规范》,制定本指引。 第二条本指引所称组织架构,是指企业按照国家有关法律法 http://www.360doc.com/document/17/0926/08/5473201_690219624.shtml

4.一文了解“过桥”贷款业务的风险透视及其规避!广州市海珠华银在此种情形下,授信企业G企业和过桥公司L小额贷款公司起诉H银行,造成H银行较大信用风险和声誉风险损失。 (二)“燃眉之急”下的过桥融资:华融公司向德隆系发放2.3亿元过桥贷款 过桥贷款,具有典型的“救急”性质,使用得当,可以帮助危机企业度过“短暂”的难关。2004年8月,华融资产管理公司受托以市场化方式,全面参与“https://www.huayindaikuan.com/detail/1013

5.禁止银行将资金投向限控领域8、2012.02.24《关于印发绿色信贷指引的通知》(银监发〔2012〕4号) 《通知》提出对客户的环境和社会风险进行动态评估与分类,作为评级、信贷准入、管理和退出的重要依据,在贷款“三查”、定价等方面采取差别化的风险管理措施。同时首次提出对存在重大环境和社会风险的客户实行名单制管理,要求其采取风险缓释措施。 http://www.hbbill.com/cms/hyzl/zljz/2c9081e489ba2d60018aa64eb1e6088d.shtml

6.海通证券:2015年年度报告股票频道信用风险。公 券或其他证券 融券 导致公司持有大量特定类别 券经营可能导 入使得公司面 这类资本投入 风险。 的风 依赖主要管理 公司经营依 理层和专业人员,然而,市 的竞争非常激 格专业人才的 能吸引或留住 不能 人员,或物色合适的人选替 住这些关键人 能受到不利的 公司业务可能 证券行业的激 面对中国证 https://stock.stockstar.com/notice/JC2016040100003901_83.shtml

7.中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理工作指引(2024年修订为贯彻落实中国证监会关于推进制度规则体系优化的工作部署,进一步规范结算参与人管理工作,提升结算参与人服务水平,本公司对部分结算参与人管理的业务规则进行了整合优化,并对《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理工作指引》进行了相应修订,现予以发布。 https://www.valueonline.cn/laws/viewZsx/15448543969753212725.html

8.赣南日报数字报一是持续完善内部控制和风险管理体系,根据国家、地区经济发展规划及金融市场状况,结合本公司的财务状况等,制订本公司信贷政策和指引,进一步健全了风险管控制度体系。二是坚守金融服务实体经济本源,坚守支农支小市场定位,持续支持乡村振兴战略实施,不断提升小微企业金融服务,严格审慎投放大额贷款,着力夯实信用风险防控基础。https://szb.gnrbs.cn/html/2023-08/04/content_95768_16391426.htm

9.《公司战略》预习考点:内部控制手段类指引本知识点属于《公司战略》科目第六章风险管理框架下的内部控制第二节内部控制应用指引的内容。 【知识点】:内部控制手段类指引 控制手段类应用指引偏重于“工具”性质,往往涉及企业整体业务或管理。控制手段类应用指引包括《企业内部控制应用指引》第15号至第18号,内容依次为全面预算、合同管理、内部信息传递和信息系统https://www.gaodun.com/cpa/1006104.html

10.海南自由贸易港企业境外投资合规管理指引(2023年版)编,从行业监管、企业合规管理体制机制建设、境外投资主 要风险与防范三个方面,促进企业合规开展境外投资业务。 相关政策文件截至 2023 年 10 月 30 日。 希望《海南自由贸易港企业境外投资合规管理指引》能 为我省“走出去”企业提供合规经营方面的指导,帮助企业 有效规避境外投资风险,为优化营商环境、促进海南自http://www.hnfic.org.cn/ztzl/yshjzcxc/202311/t20231121_3443320.html

11.11月金融要闻二是根据保险机构信用风险管理能力和抗风险能力,分类设置可投非金融企业(公司)债券最低外部信用评级要求; 三是明确保险公司投资BBB级(含)以下债券的集中度要求; 四是明确保险公司投资债券的大类比例核算; 五是要求保险机构切实履行主体责任,完善内部评级,审慎开展投资。 https://www.ifnews.com/news.html?aid=251905

12.商业银行信用风险缓释监管资本计量指引商业银行信用风险缓释监管资本计量指引 第一章 总则 第一条 为准确计量信用风险缓释工具风险抵补作用,规范商业银行信用风险缓释工具的管理,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》等法律法规,制定本指引。 第二条 本指引适用于《https://doc.mbalib.com/view/57fc05d3a66015ca2df18dabbbf30c9f.html

13.铅山农商银行2023年度信息披露报告报告期内,本行操作风险管理组织架构符合监管要求,管理体系基本健全,管理制度基本完善,各项业务拓展能够遵循各项法律法规及各项管理办法,整体运行规范有序。根据业务发展和内部管理需要,对不符合实际的各项制度予以及时修订,2023年度新建制度25个,修订制度39个,制度建设得到进一步完善。 http://www.jxnxs.com/srysxls/489767/489772/801831/index.html

14.人身保险公司全面风险管理实施指引第一条 为加强人身保险公司全面风险管理,进一步落实《保险公司风险管理指引》(保监发〔2007〕23号),提升公司全面风险管理水平,保障人身保险行业和公司的健康发展,根据《保险法》、《保险公司管理规定》等相关法律法规和规章,制定本指引。 第二条 本指引所称公司是指在中华人民共和国境内依法设立的人寿保险公司和健康保http://www.law-lib.com/law/law_view1.asp?id=328578