1.商业银行大额风险暴露管理办法用风险暴露超过其一级资本净额2.5%的情形。第五条(合规要求)商业银行无论是否并表,其大额风险暴露均应符合本办法规定的监管要求。商 业银行应依据本办法计算并表和未并表的大额风险暴露。并表范围与《商业银行资本管理办法(试行)》(以下简称《资本办法》)保持一致。并表 http://www.360doc.com/document/24/1216/22/77593943_1142157122.shtml

2.商业银行理财业务监督管理办法第二十二条 商业银行开展理财业务,应当按照《商业银行资本管理办法(试行)》的相关规定计提操作风险资本。 第二十三条 商业银行应当建立有效的理财业务投资者投诉处理机制,明确受理和处理投资者投诉的途径、程序和方式,根据法律、行政法规、金融监管规定和合同约定妥善处理投资者投诉。 https://www.moj.gov.cn/pub/sfbgw/flfggz/flfggzbmgz/201903/t20190318_146227.html

3.实务:建筑施工企业全面涉税风险管控要点及应对措施建筑业税负与项目运行过程中能否取得增值税进项税票及项目管控息息相关,企业有义务取得合法、合规的增值税专用发票。否则可能会由此带来项目成本增加、虚开增值税专用发票等经济、法律风险。 (1)主要涉税问题。根据发票管理办法及虚开增值税发票处理问题的规定,为他人、为自己开具与实际经营业务情况不符的发票并且购买方http://www.ykjsjt.com/index.php?a=show&catid=8&id=142

4.国家金融监督管理总局令第4号商业银行资本管理办法第一百九十六条 本办法所称的资本计量高级方法包括信用风险内部评级法和市场风险内部模型法。商业银行采用资本计量高级方法,应按照本办法附件24的规定建立资本计量高级方法验证体系。 第一百九十七条 获得国家金融监督管理总局或其派出机构验收通过采用资本计量高级方法的商业银行应按照本办法规定的资本计量高级方法和其他方法https://www.shui5.cn/article/3f/181571$6.html

5.风险防控报告11篇同时于6月初制订下发了《神新物业管理公司风险管控自查自纠实施方案》并根据卫生部下发的《切实加强监督管理餐饮行业食品原材料索证管理办法》及《关于禁止使用非食用物质和滥用食品添加剂专项 整治实施方案》,结合此次检查对自查自纠工作的目标、内容、范围、实施步骤及相关原则的要求进行了明确,对各食堂是否有使用非https://www.liuxue86.com/a/5148153.html

6.企业中高层时事解读课2022第36期(总期135期)在线培训课程据悉,国务院国资委日前印发《中央企业合规管理办法》(以下称为《办法》),推动中央企业加强合规管理,切实防控风险,有力保障深化改革与高质量发展。《办法》自2022年10月1日起施行。 《办法》明确提出中央企业应当结合实际设立首席合规官,不新增领导岗位和职数,由总法律顾问兼任,对企业主要负责人负责,领导合规管理部门https://www.zzqyj.net/?list_89/1358.html

7.赣南日报数字报本公司关联交易的定价政策执行本公司贷款利率管理办法,定价政策与其他客户同类授信条件一致。 (六)外部审计机构情况。 本公司年报审计为江西中富会计师事务所有限公司。 第三章 风险与对策 公司面临的主要风险有信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、信息技术风险以及声誉风险等方面的风险,这是银行机构共同面临的https://szb.gnrbs.cn/html/2023-08/04/content_95768_16391426.htm